证券律师：责任重于泰山——访四川公生明律师事务所副主任颜莉律师

证券律师：责任重于泰山

——访四川公生明律师事务所副主任颜莉律师

律师职业独立性在于：律师在法律范围内向所有当事人提供法律服务，但不隶属于任何当事人；律师虽然原则上必须尊重当事人的意愿，但不是任何当事人的下属；律师服务多名当事人，因而原则上不依附于任何当事人。

律师职业独立性还在于：诉讼中律师既代表当事人利益，也代表社会公众监督司法过程的合法性；非诉业务中诸如律师见证、IPO、资产证券化等业务中律师法律意见的出具，则是代表社会公众监督涉及公共利益事项的合法性。

——编者导言

颜莉 律师

西南财经大学法律硕士，2002年起从事律师工作，曾在金杜律师事务所、泰和泰律师事务所工作，现任四川公生明律师事务所副主任，历任事务所金融证券法律事务部、涉外暨知识产权法律事务部部长，四川省律师协会房地产（建筑）法律专业委员会委员，成都市律师协会涉外法律事务专业委员会委员，具有上市公司独立董事资格和证券从业资格。

专业领域

颜律师曾担任人民政府、国资委特邀法律顾问，多次承办重大诉讼和非诉讼法律事务，担任大中型上市公司常年法律顾问团队首席律师及国内多家信托公司、基金公司、商业银行、证券公司投资资产管理律师服务团队首席律师，主要从事公司法、金融证券、股票境内外发行上市、买壳借壳上市、上市前私募、增发、基金发行、债券发行、企业并购重组、BOT项目运作、建设工程-房地产项目融资等非诉讼法律事务，擅长办理公司法、金融证券、建设工程、各高级人民法院和最高人民法院上诉申诉等重大案件及国际贸易仲裁案件。

律师团队提供服务

担任或参与过下述单位法律顾问或法律事务：新加坡盈申控股集团（TPA）、新加坡新东洋国际控股有限公司、智利南方自然有限公司、印度3iInfotech、中国移动四川分公司、四川广电集团、川投集团（川投能源定增田湾河项目）、中国东方电气集团有限公司（“A＋H”整体上市）、利尔化学股份有限公司（A股上市）、九信资产管理股份有限公司（新三板挂牌）、四川新港联行置业股份有限公司（新三板挂牌）、四川炎华置信实业集团公司、工行、建行、农行、交行、成都银行、华融资产管理公司、长城资产管理公司、泰康人寿、太平人寿、成都空军司令部、成都五冶勘察设计所、中迪禾邦集团等数十家单位客户。

证券律师：责任重于泰山      

《证券法》不仅确认和确定了证券律师的地位和使命，而且还进一步细化、强化了律师的执业规程和法律责任。其中有将近20条条文直接、间接规定了律师或包括律师在内的社会中介机构、独立专业机构和证券市场参与者的法定义务和法律责任，其目的是为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，进而推动整个市场的规范，这对于证券律师而言，可谓是“义务明确，责任重于泰山”。

公司发行股票及股票上市交易、发行债券等都需要律师的介入和参与，律师参与企业改组、改制、发行股票及上市交易，只是律师为上市公司提供法律服务的开始。律师更应当注重对上市公司的长期跟踪服务，应按照本行业公认的业务标准和敬业规范，遵循独立、合法、勤勉尽责的原则，对其信息披露事宜进行审核和验证，为其股东大会提供见证，为其经营管理重大决策提供专业意见和咨询，为其配股、资产重组、收购等出具法律意见，为其进行《公司法》、《证券法》方面的持续辅导等，促进上市公司真正转换机制、规范运作、预防风险。

后记

专业、严谨、敬业精神是一名律师任何时候都需具备的基本品质，颜莉律师就是这样一位具有专业精神的资深律师，她凭借丰富的实战经验、扎实的专业功底以及优秀的职业素养，致力于为客户搭建通往多层次资本市场的桥梁，提供专业、优质、高效的证券法律服务。

颜律师认为，尽管当前监管部门对于IPO、定增和重组并购等业务的硬性监管规则、指导意见日趋细化和严格，但自2013年以来律师行业的政策搭建已更为系统化，证券律师面临的职业环境和生态环境更为友好，证券律师正在经历一个好时期。